Invest test logo

Хотите заработать денег? Тогда вам к нам!


Вы пришли к выводу, что Ваши деньги должны работать, а не просто лежать мертвым грузом? Но сомневаетесь, хватит ли у Вас знаний и опыта для того, чтобы инвестировать свои деньги правильно?


Вся информация в нашем канале, успей подписаться







Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию




Rating: 3 / 5 based on 445 votes.
Положение о порядке лицензирования профессиональной деятельности по ценным бумагам Контроль за использованием лицензии Лицензия на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается без ограничения срока действия. Составим классификацию основных задач инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг :.

В соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:. Лицензирующие органы могут отказать в выдаче лицензии на право совершения операций с ценными бумагами в качестве инвестиционного фонда,если Устав и иные представленные документы противоречат требованиям, изложенным в приложениях N 1 , 3 , 4 , 5 , 6 к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября года N "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий" и в разделе III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР , утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря года N 78, а также иному действующему законодательству Российской Федерации. Утверждены постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня года N 7. Уведомление о принятии решения на выдачу лицензии направляется вручается соискателю лицензии в письменной форме с указанием реквизитов банковского счета, срока уплаты государственной пошлины. Документы доставляются соискателем лицензии в лицензирующий орган непосредственно либо через средства почтовой связи с уведомлением об их получении. При совмещении нескольких направлений деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института в лицензии указывается каждое из направлений деятельности инвестиционного института. Письменно уведомляет соискателя лицензии о принятом решении. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам далее именуемая "Национальная комиссия" осуществляет лицензирование деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов, а также контроля за деятельностью инвестиционных фондов. Введите строку для поиска Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Отзыв лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного фонда на рынке ценных бумаг либо приостановление ее действия производится лицензирующими органами и доводится до сведения инвестиционного фонда в письменном виде. Лицензионные требования и условия 2. При лицензировании инвестиционных фондов с иностранным участием, а также инвестиционных фондов, являющихся иностранными юридическими лицами, Министерство финансов Российской Федерации вправе требовать представления дополнительной информации, не составляющей коммерческую тайну. Документ показан в сокращенном демонстрационном режиме. Открыть полный текст документа. Квалификационное свидетельство должны иметь следующие категории специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг: - руководители высшего звена - должностные лица, выполняющие функции единоличного исполнительного органа директор, генеральный директор , либо лицо, входящее в состав коллегиального органа дирекции, правления организации - профессионального участника рынка ценных бумаг; - руководители среднего звена - должностные лица, возглавляющие структурное подразделение организации, непосредственно обеспечивающие осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам; - специалисты - штатные сотрудники организации, выполняющие функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности по ценным бумагам; - служащие биржи, работающие в торговом зале за исключением технических исполнителей.

Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг могут осуществлять юридические лица, за исключением профессиональной деятельности инвестиционного посредника и инвестиционного консультанта, которые могут осуществляться также и физическими лицами. Продление срока действия лицензии осуществляется в порядке, предусмотренном для выдачи лицензии. N ФЗ "О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Собрание законодательства Российской Федерации, , N 33, ст. В случае устранения соискателем лицензии причин, послуживших основанием для отказа в выдаче лицензии, повторное рассмотрение документов осуществляется лицензирующим органом в срок, не превышающий десяти дней со дня получения заявления соискателя лицензии со всеми необходимыми документами. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с даты получения их лицензирующим органом. НКРЦБ или ее региональное отделение вправе отказать в выдаче лицензии на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам, если устав и иные представленные документы не соответствуют требованиям законодательства Кыргызской Республики, при наличии в представленных документах ложных или недостоверных сведений, несоблюдении требований к достаточности собственного капитала, представлении неполного пакета документов, предусмотренных настоящим Положением, выявления в процессе лицензирования фактов нарушения заявителем, либо учредителями заявителя требований законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах и нормативных актов НКРЦБ. Порядковый номер лицензии, выданной на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам, присваивается НКРЦБ и ее региональными отделениями. Нур-Султан, Алматы. Нормативно-правовыми актами лицензирующего органа могут быть предусмотрены требования и порядок осуществления совмещаемого вида профессиональной деятельности структурным подразделением соискателя лицензии или лицензиата, на которое также распространяются лицензионные требования и условия. Для получения лицензии на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам в качестве акционерного инвестиционного фонда представляются дополнительно к документам, перечисленным в пункте 19 настоящего Положения, следующие документы: - копия депозитарного договора; - копия договора с управляющим об управлении акционерным инвестиционным фондом; - копия лицензии управляющего акционерным инвестиционным фондом на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами. Экспертная комиссия в срок, не превышающий шести дней, повторно рассматривает представленные документы и готовит экспертное заключение по ним о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.

Документы, представляемые для получения лицензии. Главная Назад к документу. Лицензиат обязан предоставлять Национальной комиссии по ее письменному требованию любую информацию о своей деятельности в качестве субъекта инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг в течение десяти дней со дня получения такового требования, если только Национальной комиссией не установлен более длительный срок для предоставления затребованной информации. Лицензионные требования и условия 2. Технические стандарты обмена документами в электронной форме устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим органом;. По получении лицензии лицензиат вправе осуществлять свою деятельность исключительно в соответствии с указанными документами. Деятельность иностранных лиц в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется на общих основаниях в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. Для получения лицензии на право ведения деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг представляются дополнительно к документам, перечисленным в пункте 19 настоящего Положения, следующие документы: - правила торговли ценными бумагами; - порядок хранения и защиты информации; - правила листинга и делистинга; - порядок раскрытия информации; - кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Кыргызской Республики по ценным бумагам и нормативных актов НКРЦБ. Территориальное действие Лицензии ограничивается территорией населенных пунктов - мест нахождения лицензиата и его филиалов. СХЕМА лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг деятельности инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг.

Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию

Советник по сбору инвестиционного портфеля! Министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления главные управления, комитеты, департаменты, отделы администраций краев, областей, автономных образований, департамент финансов Правительства Москвы, Главное финансовое управление мэрии города Санкт-Петербурга с последующим представлением данных в Министерство финансов Российской Федерации для включения в Реестр инвестиционных институтов :. Корреспонденты на фрагмент Поставить закладку Посмотреть закладки Добавить комментарий Утверждены постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня г. Введите строку для поиска Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Для работы в системе необходимо произвести следующие настройки:. Два языка Русский Кыргызский. При этом дополнительная уплата едоновременного сбора не производится. Продление срока действия лицензии осуществляется по заявлению лицензиата. Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии принимается в срок, не превышающий тридцати дней со дня получения заявления соискателя лицензии со всеми необходимыми документами.

Деятельность в качестве инвестиционного консультанта, осуществляемая физическим лицом, не требует лицензирования. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1. В случае признания судом необоснованности решения лицензирующего органа лицензирующий орган несет перед лицензиатом ответственность в размере понесенного им ущерба. Посмотреть мои закладки. При приостановлении действия Лицензии или при ее отзыве лицензиату запрещается продавать или иным способом размещать свои акции. Правила исключены - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа года N V При этом объединение деятельности в качестве инвестиционной компании и в качестве финансового брокера допускается при условии, что инвестиционная компания осуществляет деятельность в качестве финансового брокера только через фондовые биржи. Главная » Инвестиционная деятельность. Лицензия не выдается в случаях: 1 несоответствие заявителя статусу инвестиционного фонда, определенного законом Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан" от 06 марта года; 2 законодательного запрета на осуществление инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг для категорий организаций, к которым относится заявитель; 3 несоответствия заявителя требованиям, установленным пунктом 5 настоящих Правил; 4 если в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие деятельности в качестве субъекта инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг; 5 ненадлежащим образом оформлены документы, представленные для получения Лицензии, либо если заявитель не представил Национальной комиссии документы в соответствии с пунктом 7 настоящих Правил; 6 выявления недостоверности данных, содержащихся в документах, которые были представлены для получения Лицензии; 7 заявителем не уплачен лицензионный сбор. Устав юридического лица, претендующего на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института, должен обязательно содержать положение о том, что деятельность на рынке ценных бумаг является исключительным видом деятельности, а также о том, предполагается ли совершение операций на рынке ценных бумаг с использованием средств населения.

За выдачу лицензии взимается плата в размере две тысячи триста семьдесят сомов. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии. Законодательство Нормативно-правовые акты : Налоговое законодательство Бухгалтерский учет Таможенное регулирование Лицензирование Торговля Оценочная деятельность Программа локализации Противодействие терроризму. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты определяются законодательством Республики Казахстан. В случае невыполнения этих условий Центр вправе принять решение об аннулировании лицензии. Деятельность акционерного инвестиционного фонда - привлечение средств физических и юридических лиц путем публичной эмиссии акций и инвестирование привлеченных средств в инвестиционные активы. Информация об изменяющих документах. Прекращение действия лицензии

Рекомендуем к прочтению

  • Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию
  • Карта сайта
  • как купить золото в втб инвестиции
  • как заработать через интернет в казахстане
  • паевой инвестиционный фонд втб сбалансированный
  • простые инвестиции от сбербанка куда пропали
  • удаленная работа компас
  • бизнес план для соцконтракта
  • оборудование для производства биткоинов цена
  • инвестиции в акции крупных компаний
  • калькулятор прибыли биткоин